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从案例看合规管理必要性与体系建设—上海财苑内控案例分析（2022年第3期）
自2006年中国银监会发布《商业银行合规风险管理指引》以来，合规管理在中国方兴未艾，2007年中国证监会发布了《证券公司合规管理试行规定》、中国保监会发布了《保险公司合规管理指引》。2016年国资委指定五家大型央企作为合规管理试点企业，2017年相关部门和机构发布了《民营企业境外投资经营行为规范》、《合规管理体系指南》。2018年国资委发布《中央企业合规管理指引（试行）》，之后相关部门又陆续发布了《企业境外经营合规管理指引》、《经营者反垄断合规指南》等相关文件。
上述我国合规管理发展历程发映了中国政府全面落实“依法治国、依法治企”的指导思想，同时也是企业自身依法合规经营管理，避免法律责任、受到处罚或遭受损失的必然要求。
本期的案例分析，我们将通过三个案例来说明企业建立完善合规管理的必要性、合规管理体系建设与多体系融合的路径。
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上海财苑内控案例分析（2022年第3期）.pdf |
